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包头市人民政府关于印发《包头市稀土交易市场管理办法(试行)》的通知
索引号: 011536003/2020-00041 主题分类:
生成日期: 2020-03-23 发布机构: 包头市人民政府
名称: 包头市人民政府关于印发《包头市稀土交易市场管理办法(试行)》的通知
文号: 包府发〔2020〕7号 主题词:


各旗、县、区人民政府,稀土高新区管委会,市直有关部门、单位,中直、区直企事业单位:

经市政府2020年第1次常务会议审议通过,现将《包头市稀土交易市场管理办法(试行)》印发给你们,请结合实际,认真贯彻执行。

2020年3月10日

(此件公开发布)

包头市稀土交易市场管理办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为了建设公开、公平、透明、规范的稀土交易市场,规范市场参与各方依法依规、平等交易,将包头稀土产品交易所打造成世界级稀土交易中心、定价中心和信息中心,推动稀土产业高质量发展,根据有关法律法规、规章和政策制定本办法。

第二条 包头稀土产品交易所(以下简称稀交所)和参与稀交所各项业务活动的企业和其它主体,适用本办法。

第三条 稀交所的运营和管理,及各参与方通过稀交所平台所进行的业务活动,应遵守国家法律法规,遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则。

第二章 市场主体

第四条 稀交所是依法设立在包头,利用高性能的互联网电子交易平台,为稀土产业上下游企业和其它主体提供稀土产品购销和投资平台的交易场所。

第五条 稀交所按照相关业务监管部门核准的经营范围开展以下业务:

(一)提供稀土交易平台和服务;

(二)设计稀土交易模式、交易品种,安排交易品种上市交易;

(三)组织、监督稀土交易、结算和交收;

(四)保证稀土交易合同的履行;

(五)制定和执行交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制等业务规则与管理办法;

(六)稀土产品交易场所应开展的其它配套业务。

稀交所应以服务稀土行业实体经济为目的,有效控制风险,保障交易商的利益,维护市场稳定。

第六条 具有合法经营资格的稀土企业和其他主体可自愿进入稀交所从事稀土交易。

自愿参与稀交所交易的单位或个人应向稀交所提出申请,并按稀交所的要求提交必要的书面材料。在签署《风险揭示书》和《入市协议》,认同稀交所的交易方式,并自愿接受稀交所的业务规则和管理办法后,成为稀交所的交易商。

交易商应对其向稀交所提供的材料的真实性、准确性和完整性负责。

第七条 交易商应当遵守本办法和稀交所业务规则的规定,按照业务规则和入市协议的要求履行交易商的权利和义务。

第八条 稀交所及其工作人员不得在本交易所从事稀土交易。

第九条 展业机构是指为稀交所推广业务、介绍交易商入市交易的业务代理机构。

第十条 展业机构应当取得稀交所的业务授权,遵守稀交所的业务规则和管理办法,在相关业务监管部门核准的范围内开展以下业务:

(一)交易商开发;

(二)交易商培训和服务;

(三)协助交易场所对交易商进行交易风险提示和风险控制。

第十一条 展业机构应依法合规开展业务,不得虚假宣传、夸大投资收益、向交易商作获利保证、替交易商代为交易,不得诱导、强制交易商进行交易、提供委托理财业务或接受交易商全权委托。

第三章 交易行为

第十二条 稀交所应制定公平、合理的业务规则。

第十三条 鼓励稀交所采用协议交易、挂牌交易、专场交易、回购交易和单向竞价、集中竞价等多种创新交易方式。

第十四条 稀交所要不断探索新的符合稀土行业需求的交易方式,拓展交易品种,帮助稀土企业解决原材料采购和产品销售问题。

第十五条 根据调节经济运行、稳定稀土市场、保障战略物资供应等需要,鼓励稀交所采用竞价、招标、拍卖等多种方式为企业组织稀土商业收储,保护中国稀土资源和稀土产业。

第十六条 为建立国际化的稀土交易市场,支持中国稀土企业开拓海外市场和供应渠道,稀交所要积极引入境外交易机构和投资者,开展跨境交易。

第十七条 交易商应当按照稀交所制定的业务规则和管理办法,利用稀交所的交易系统完成交易。

第十八条 交易商应秉持诚实信用原则,接受稀交所的交易、结算结果,按照稀交所业务规则的规定按期补足交易资金,及时防范并化解合同风险,按合同条款履约。

第十九条 稀交所应当建立完善的信息发布制度,公示其业务规则、管理办法和上市品种信息,并定期公布稀土交易价格、库存、交收等信息。稀交所制定、修改业务规则和上市品种信息,应当提前予以公示。

第二十条 稀交所应当加强交易风险管理,建立涨跌幅限制、订货量限制、风险警示、异常交易处理、违规违约处理、交易争议处理和突发性风险事件防范等管理制度。

第二十一条 稀交所应依据国家和地方有关法律、法规、规章、政策和本办法的规定,根据业务需要制定具体的业务规则和管理办法,上报其业务监管部门,由业务监管部门依法依规按照规定的程序进行报备。应在稀交所公告栏目公布业务规则和管理办法。如需修改业务规则或管理办法,稀交所应将修订后的文件报业务监管部门报备后正式公布生效。

第二十二条 交易商不得采取不正当竞争行为,不得扰乱稀交所的正常运营秩序,不得进行非法牟利活动,禁止欺诈、内幕交易和通过恶意串通、散布虚假信息、进行虚假成交等方式操纵稀土价格等违法行为。

第二十三条 展业机构、交易商不按照稀交所业务规则、管理办法的规定开展业务的,由稀交所按照业务规则和管理办法的规定予以处理;情节严重的,稀交所可依据《入市协议》的约定与其终止业务合作,并将其列入市场禁入名单。

第二十四条 稀交所应依法建立信用管理体系,对展业机构、交易商等市场参与者的诚信守约行为或违法违规行为予以记录,纳入信用管理体系,对失信者予以惩戒。稀交所信用管理体系将纳入包头市社会信用体系。

第四章 争议的处理

第二十五条 稀交所参与方之间发生的与稀交所稀土交易活动相关的业务纠纷和争议,在遵循稀交所业务规则相关规定的前提下,可自行协商解决,也可申请由稀交所进行调解。

包头市建立稀土交易人民调解委员会,按照《中华人民共和国人民调解法》的规定处理相关争议和纠纷,以保护市场参与各方的合法权益,维护市场的稳定发展。

第二十六条 稀交所参与方与稀交所之间发生的业务纠纷和争议,可自行协商解决,也可申请由稀交所业务监管部门进行协调处理。

第二十七条 纠纷或争议的当事方可以依照合同约定向包头仲裁委员会申请仲裁,或依法向稀交所所在地人民法院提起诉讼。

第五章 监督管理

第二十八条 包头市组建由市工信、金融、商务、司法行政等部门组成的稀土交易促进管理委员会,研究、协调与稀土交易推进有关的重大问题,促进稀交所的快速、健康发展。

第二十九条 稀交所的行业管理部门对稀交所的业务发展提供指导和支持,使稀交所的发展符合国家战略和稀土产业政策,维护稀土市场秩序。稀交所的业务监管部门依照有关法律法规和本办法的规定对稀交所的各项业务活动进行监督、管理,指导稀交所规范运营。

第三十条 稀交所董事、监事和高级管理人员应具有良好的职业道德和操守,诚实守信,熟悉交易场所经营管理知识,具备履行职责所必需的经营管理能力和组织协调能力,且最近3年未受到监管部门的处罚惩戒,在交易场所任职经历中无重大违规行为。稀交所应将以上职务的聘任情况报送业务监管部门。

第三十一条 稀交所如发生企业名称变更、注册资本金变更、营业地址及法定代表人变更、章程及业务规则修改、对外投资或担保、持有5%以上股权的股东变更、公司合并或分立、公司停业或终止经营等情况,应及时向业务监管部门报送。

第三十二条 稀交所应按行业管理部门和业务监管部门的要求定期报送运营数据,积极配合管理部门的监督、检查,接受管理部门的指导。

第三十三条 稀交所或其工作人员违反有关法律法规和本办法规定的,其业务监管部门将责令其改正;情节严重或造成重大损失的,根据有关法律、法规追究相关单位或个人民事责任;构成犯罪的,依法追究相关单位或个人刑事责任。

第六章 附 则

第三十四条 本办法自公布之日起施行。



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